Najlepsze miejsca dla doradców finansowych

Ankieta satysfakcji Doradcy Finansowego: znana firma badawcza JD Power and Associates (oddział McGraw-Hill) prowadzi coroczne badanie satysfakcji doradców finansowych . Próbka do badań pochodzi z bazy danych ponad 720 000 osób w USA, które posiadają licencje FINRA serii 6 lub 7 . Ta baza danych jest obsługiwana przez firmę o nazwie Qualified Media (QM).

Ankieta: losowy podzbiór osób został pobrany z bazy danych QM, zgodnie ze statystycznymi technikami doboru próby.

Osoby te zostały zaproszone pocztą, aby wypełnić ankietę internetową między 23 maja a 19 czerwca 2008 r. Ankiety z odpowiedziami na co najmniej 50% pytań wykorzystywanych do obliczenia satysfakcji były traktowane jako ważne i zostały zebrane od 3 124 doradców finansowych. JD Power opublikowało wyniki 30 września 2008 r. Respondenci zostali podzieleni na dwie kategorie:

Kierowcy satysfakcji doradcy finansowego: ankieta JD Power podsumowuje różne pytania w ośmiu kluczowych kategoriach, które zapewniają satysfakcję doradcy finansowego. Doradcy finansowi zostali poproszeni o dołączenie procentowej wagi do każdej kategorii, aby odzwierciedlić jej znaczenie dla nich, w sumie 100% we wszystkich kategoriach. Podobnie, doradcy finansowi musieli również przywiązywać wagę do znaczenia każdego pojedynczego problemu objętego tymi ośmioma kategoriami.

Liczby w nawiasach poniżej odzwierciedlają wagi procentowe przypisane do danej kategorii odpowiednio przez doradców finansowych pracowników i niezależnych doradców finansowych:

Wyniki firmy obejmują perspektywy finansowe, efektywność przywództwa, konkurencyjność na rynku oraz praktyki zatrudniania i rekrutacji.

Rekompensata obejmuje wypłatę, ubezpieczenie pracy, świadczenia emerytalne i ubezpieczenie zdrowotne.

Wsparcie administracyjne i związane ze zgodnością obejmuje przydatność badań inwestycyjnych firmy, możliwości edukacyjnych pracowników, jakość technologii informacyjnej , zdolność reagowania pracowników technologii informacyjnych, odpowiedniość nadzoru zgodności oraz ilość dokumentacji administracyjnej.

Wewnętrzne wsparcie operacyjne obejmuje jakość, niezawodność i przydatność innych doradców finansowych, innych współpracowników, personelu pomocniczego i przełożonych.

Obowiązki służbowe obejmują ilość wyzwań związanych z pracą, swobodę, jaką daje doradca finansowy, aby polecać produkty i usługi, które uzna za najbardziej odpowiednie, oraz obciążenie pracą.

Produkty i oferty obejmują ich różnorodność, ich konkurencyjność, zasadność wyceny oraz dostępność materiałów edukacyjnych dla klientów.

Środowisko pracy obejmuje warunki biurowe, ubiór i jakość obszarów przerw.

Najlepsze firmy dla doradców finansowych: Firmy otrzymały punkty w skali 1000 punktów, w oparciu o odpowiedzi doradców finansowych na pytania ankiety. Odpowiedzi ważono zgodnie ze względnym znaczeniem, jakie respondenci przypisywali poszczególnym kierowcom, a także udziałom firm w rynku. Oceniane były tylko firmy posiadające co najmniej 100 ważnych ankiet.

Odpowiedzi niezależnych doradców finansowych nie były wystarczająco mocne, by uszeregować firmy według standardów JD Power z ich punktu widzenia. Zatrudnieni doradcy finansowi uplasowali firmy w ten sposób:

JD Power opublikował ranking poszczególnych firm w siedmiu z ośmiu kategorii pomiarowych.

Wykluczyli rozwiązanie problemu.

Problem z badaniem polega na tym, że jedna z największych firm zajmujących się papierami wartościowymi, Morgan Stanley, nie uzyskała wystarczającej liczby prawidłowych odpowiedzi, które należałoby uszeregować.