Ankieta: losowy podzbiór osób został pobrany z bazy danych QM, zgodnie ze statystycznymi technikami doboru próby.
Osoby te zostały zaproszone pocztą, aby wypełnić ankietę internetową między 23 maja a 19 czerwca 2008 r. Ankiety z odpowiedziami na co najmniej 50% pytań wykorzystywanych do obliczenia satysfakcji były traktowane jako ważne i zostały zebrane od 3 124 doradców finansowych. JD Power opublikowało wyniki 30 września 2008 r. Respondenci zostali podzieleni na dwie kategorie:
- Pracownicy pośrednika w handlu brokerem
- Niezależni doradcy finansowi, którzy przetwarzają transakcje za pośrednictwem danego pośrednika
Kierowcy satysfakcji doradcy finansowego: ankieta JD Power podsumowuje różne pytania w ośmiu kluczowych kategoriach, które zapewniają satysfakcję doradcy finansowego. Doradcy finansowi zostali poproszeni o dołączenie procentowej wagi do każdej kategorii, aby odzwierciedlić jej znaczenie dla nich, w sumie 100% we wszystkich kategoriach. Podobnie, doradcy finansowi musieli również przywiązywać wagę do znaczenia każdego pojedynczego problemu objętego tymi ośmioma kategoriami.
Liczby w nawiasach poniżej odzwierciedlają wagi procentowe przypisane do danej kategorii odpowiednio przez doradców finansowych pracowników i niezależnych doradców finansowych:
- Wydajność firmy (24%, 11%)
- Kompensacja (16%, 12%)
- Wsparcie administracyjne i wsparcie zgodności (14%, 18%)
- Wsparcie operacji wewnętrznych (12%, 22%)
- Obowiązki służbowe (11%, 13%)
- Produkty i oferty (9%, 7%)
- Rozwiązywanie problemu (7%, 17%)
- Środowisko pracy (6%, NA)
Wyniki firmy obejmują perspektywy finansowe, efektywność przywództwa, konkurencyjność na rynku oraz praktyki zatrudniania i rekrutacji.
Rekompensata obejmuje wypłatę, ubezpieczenie pracy, świadczenia emerytalne i ubezpieczenie zdrowotne.
Wsparcie administracyjne i związane ze zgodnością obejmuje przydatność badań inwestycyjnych firmy, możliwości edukacyjnych pracowników, jakość technologii informacyjnej , zdolność reagowania pracowników technologii informacyjnych, odpowiedniość nadzoru zgodności oraz ilość dokumentacji administracyjnej.
Wewnętrzne wsparcie operacyjne obejmuje jakość, niezawodność i przydatność innych doradców finansowych, innych współpracowników, personelu pomocniczego i przełożonych.
Obowiązki służbowe obejmują ilość wyzwań związanych z pracą, swobodę, jaką daje doradca finansowy, aby polecać produkty i usługi, które uzna za najbardziej odpowiednie, oraz obciążenie pracą.
Produkty i oferty obejmują ich różnorodność, ich konkurencyjność, zasadność wyceny oraz dostępność materiałów edukacyjnych dla klientów.
Środowisko pracy obejmuje warunki biurowe, ubiór i jakość obszarów przerw.
Najlepsze firmy dla doradców finansowych: Firmy otrzymały punkty w skali 1000 punktów, w oparciu o odpowiedzi doradców finansowych na pytania ankiety. Odpowiedzi ważono zgodnie ze względnym znaczeniem, jakie respondenci przypisywali poszczególnym kierowcom, a także udziałom firm w rynku. Oceniane były tylko firmy posiadające co najmniej 100 ważnych ankiet.
Odpowiedzi niezależnych doradców finansowych nie były wystarczająco mocne, by uszeregować firmy według standardów JD Power z ich punktu widzenia. Zatrudnieni doradcy finansowi uplasowali firmy w ten sposób:
- Edward Jones (879)
- Raymond James (879)
- Merrill Lynch (697)
- Średnia branżowa = 655
- Wachovia Securities (627)
- Globalne rynki Citigroup (Smith Barney) (624)
- UBS Financial Services (598)
JD Power opublikował ranking poszczególnych firm w siedmiu z ośmiu kategorii pomiarowych.
Wykluczyli rozwiązanie problemu.
- Edward Jones , Raymond James i Merrill Lynch byli powyżej średniej w branży we wszystkich siedmiu kategoriach.
- Merrill Lynch był trzeci w każdej kategorii.
- Edward Jones był pierwszym w trzech kategoriach: środowisko pracy, wewnętrzne wsparcie operacyjne oraz wsparcie administracyjne i zgodności. Był drugi w pozostałych.
- Raymond James był pierwszym w czterech kategoriach: obowiązki służbowe, produkty i oferty, odszkodowania i dobre wyniki. Był drugi w pozostałych.
- UBS i Wachovia były poniżej średniej we wszystkich kategoriach z wyjątkiem środowiska pracy.
- UBS zakończył ostatni w pięciu kategoriach.
- Citigroup przewyższała średnią jedynie w zakresie obowiązków służbowych i rekompensat.
Problem z badaniem polega na tym, że jedna z największych firm zajmujących się papierami wartościowymi, Morgan Stanley, nie uzyskała wystarczającej liczby prawidłowych odpowiedzi, które należałoby uszeregować.