Zarejestrowany egzamin asystenta sprzedaży
Wyższe standardy w większych firmach
Egzamin z serii 11 jest zasadniczo bardzo skróconą i uproszczoną wersją równoważnych części egzaminu z serii 7 . Należy jednak pamiętać, że największe domy maklerskie obsługują zarejestrowanych sprzedawców na znacznie wyższym poziomie wiedzy, co oznacza, że muszą zdać egzaminy z serii 7 i serii 66 , te same testy, które muszą przejść ich doradcy finansowi.
Ograniczenia dla abonentów serii 11
Zarejestrowani asystenci sprzedaży z serii 11 muszą przestrzegać tych ograniczeń w swojej działalności:
- Muszą być fizycznie obecni na terenie swojej firmy członkowskiej przy przyjmowaniu i przetwarzaniu niezamówionych zamówień klientów lub przy podawaniu ofert cenowych.
- Muszą one znajdować się pod bezpośrednim nadzorem odpowiednio zarejestrowanego głównego zobowiązanego.
- Nie mogą oferować porad ani opinii inwestycyjnych.
- Nie mogą wydawać zaleceń.
- Nie mogą składać zamówień w imieniu samej firmy członkowskiej.
- Mogą nie przyjmować ani nie otwierać nowych kont.
- Mogą nie wstępnie kwalifikować istniejących klientów.
- Nie mogą przyjmować zamówień na miejskie papiery wartościowe lub programy bezpośredniego uczestnictwa.
- Mogą nie otrzymać dodatkowej bezpośredniej lub pośredniej rekompensaty za liczbę lub rozmiar transakcji, które przetwarzają.
Zalety Zarejestrowanych Asystentów Sprzedaży
Zarejestrowany asystent sprzedaży z serii 11 może mieć szczególną wartość dla pracowitego doradcy finansowego lub zespołu doradców finansowych, który otrzymuje znaczną liczbę niechcianych zamówień handlowych od klientów w swojej / jej / jej książce biznesowej .
Wady Zarejestrowanych Asystentów Sprzedaży
Zarejestrowany asystent sprzedaży, który podlega ograniczeniom wymienionym powyżej, jest zleceniodawcą, który nie może zaoferować porady i porady. Doradca finansowy rejestru może więc chcieć obsłużyć niezamówione zamówienia, aby w razie potrzeby zaoferować taką poradę klientom, gdy te zamówienia mogą być nierozsądne.
Treść egzaminu
Egzamin z serii 11 składa się z 50 pytań i trwa jedną godzinę. Wynik 70% jest oceną pozytywną. Główne obszary tematyczne objęte egzaminem to:
- Rodzaje papierów wartościowych
- Konta klientów i zamówienia
- Rynki papierów wartościowych
- Przepisy dotyczące bezpieczeństwa
W szczególności egzamin z serii 11 sprawdza znajomość:
- Klasy zwykłych zapasów; wartość rynkowa / aktualna cena; ułamkowe udziały
- Rodzaje preferowanych zapasów, takie jak łączna, wymienialna, opłacalna i regulowana / zmienna stawka
- Rozróżnienie między akcjami zwykłymi i uprzywilejowanymi a dłużnymi papierami wartościowymi
- Rodzaje opcji i podstawowa terminologia
- Amerykańskie kwity depozytowe / udziały (ADR i ADS)
- Fundusze inwestycyjne nieruchomości (REIT)
- Rodzaje produktów spółek inwestycyjnych i fundusze ETF
- Rodzaje kont i transakcje, które można wykonać w każdym z nich
- Przyjmowanie zamówień klientów i przekazywanie ich do realizacji
- Rodzaje transakcji i zamówień oraz kiedy są używane
- Informacje, które należy zapisać na kliencie zlecenia klienta
- Określanie zdolności klienta do dostarczania papierów wartościowych do sprzedaży
- Wymagania dotyczące rozliczeń
- Rynki papierów wartościowych i różnice między rynkami aukcyjnymi i dealerskimi
- Terminologia związana z transakcjami na papierach wartościowych
- Wymogi obowiązujące podczas wstrzymywania handlu
- Rola SEC i Rezerwy Federalnej
- Role FINRA i innych organizacji samoregulujących
- Ustawa o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r
- Wykorzystywanie informacji poufnych
- Zasady FINRA i NASD dotyczące rejestracji, kwalifikacji i kształcenia ustawicznego
- Zasady profesjonalnego postępowania
- Procedury nadzoru i zgodności w firmach członkowskich