Seria 11 - Zarejestrowany Asystent Sprzedaży

Zarejestrowany egzamin asystenta sprzedaży

Egzamin FINRA Series 11 jest również znany jako Assistant Representative-Order Processing Examination. Zaliczenie go kwalifikuje pośrednika sprzedaży brokerskiej do przyjmowania i wprowadzania niezamówionych zamówień klientów w imieniu doradcy finansowego oraz do podawania aktualnych notowań cen papierów wartościowych. Niezamówione zlecenie kupna lub sprzedaży papierów wartościowych jest dokonywane przez klienta z własnej inicjatywy, bez rekomendacji, podpowiedzi lub sugestii ze strony pracownika firmy świadczącej usługi finansowe przyjmującej zamówienie do realizacji.

Wyższe standardy w większych firmach

Egzamin z serii 11 jest zasadniczo bardzo skróconą i uproszczoną wersją równoważnych części egzaminu z serii 7 . Należy jednak pamiętać, że największe domy maklerskie obsługują zarejestrowanych sprzedawców na znacznie wyższym poziomie wiedzy, co oznacza, że ​​muszą zdać egzaminy z serii 7 i serii 66 , te same testy, które muszą przejść ich doradcy finansowi.

Ograniczenia dla abonentów serii 11

Zarejestrowani asystenci sprzedaży z serii 11 muszą przestrzegać tych ograniczeń w swojej działalności:

Zalety Zarejestrowanych Asystentów Sprzedaży

Zarejestrowany asystent sprzedaży z serii 11 może mieć szczególną wartość dla pracowitego doradcy finansowego lub zespołu doradców finansowych, który otrzymuje znaczną liczbę niechcianych zamówień handlowych od klientów w swojej / jej / jej książce biznesowej .

Wady Zarejestrowanych Asystentów Sprzedaży

Zarejestrowany asystent sprzedaży, który podlega ograniczeniom wymienionym powyżej, jest zleceniodawcą, który nie może zaoferować porady i porady. Doradca finansowy rejestru może więc chcieć obsłużyć niezamówione zamówienia, aby w razie potrzeby zaoferować taką poradę klientom, gdy te zamówienia mogą być nierozsądne.

Treść egzaminu

Egzamin z serii 11 składa się z 50 pytań i trwa jedną godzinę. Wynik 70% jest oceną pozytywną. Główne obszary tematyczne objęte egzaminem to:

W szczególności egzamin z serii 11 sprawdza znajomość: