Zaliczenie egzaminu z serii 66 jest równoznaczne z zaliczeniem zarówno serii 63, jak i serii 65 . Dodatkowo, podczas administrowania przez FINRA , egzamin z serii 66 jest opracowany przez North American Securities Administrator Association, znany również jako NASAA.
Uniformed Securities Act
Jest to akt prawny modelowy, wprowadzony po raz pierwszy w 1956 r., A następnie zmieniony, który ma na celu ujednolicenie i harmonizację stanowych przepisów dotyczących papierów wartościowych. Pomysł polegał na wprowadzeniu najlepszych praktyk w całym kraju, a także uproszczeniu przestrzegania przepisów przez firmy maklerskie i podmioty zajmujące się papierami wartościowymi.
Definicja przedstawiciela Doradcy inwestycyjnego
Zgodnie z Jednolitą Ustawą o Papierach Wartościowych przedstawicielem doradcy inwestycyjnego jest osoba zatrudniona lub powiązana z firmą doradztwa inwestycyjnego, która wykonuje jedną z następujących czynności:
- Tworzy zalecenia lub udziela porad inwestycyjnych
- Zarządza kontami lub portfelami klientów
- Określa, które zalecenia lub porady dotyczące papierów wartościowych należy podać
- Zapewnia doradztwo inwestycyjne lub udziela się jako doradca inwestycyjny
- Otrzymuje rekompensaty za pozyskiwanie, oferowanie lub negocjowanie sprzedaży lub sprzedaży porad inwestycyjnych
- Nadzoruje pracowników wykonujących dowolne z powyższych zadań
Z drugiej strony doradca inwestycyjny nie jest kimś, kto:
- Wykonuje tylko akty urzędnicze lub ministerialne
- Które zaangażowanie w formułowanie lub oferowanie doradztwa inwestycyjnego ma charakter incydentalny i nie otrzymuje specjalnego wynagrodzenia za usługi doradztwa inwestycyjnego
Firmy doradztwa inwestycyjnego zarejestrowane w SEC i osoby zatrudnione przez lub powiązane z nimi są zwolnione z oddzielnej rejestracji państwowej, licencjonowania lub kwalifikacji, z wyjątkiem przedstawicieli doradców inwestycyjnych, których faktyczne miejsce prowadzenia działalności znajduje się w danym państwie.
Zwolnienia
Posiadacze kilku profesjonalnych oznaczeń, w szczególności CFA i WPRyb, uważani są za udowodnionych mistrzostwo tego samego materiału już i dlatego są w większości stanów zwolnieni z egzaminu z serii 66. Inne takie określenia to Personal Financial Specialist (PFS), Chartered Financial Consultant (ChFC) i Chartered Investment Counsellor (CIC).
Długość egzaminu
Egzamin z serii 66 składa się z 110 pytań wielokrotnego wyboru, a 150 minut jest przeznaczonych na zaliczenie testu. Tylko 100 pytań na egzaminie jest faktycznie wliczanych do ostatecznej oceny kandydata "€. Każdy test obejmuje 10 pytań eksperymentalnych rozważanych do wykorzystania w przyszłych wersjach egzaminu. Są one rozprowadzane podczas całego egzaminu, a zdający nie zdaje sobie sprawy z tego, kim są.
Podanie wyniku
Egzamin z serii 66 sprawdza minimalne kompetencje, a wynik końcowy to 75 poprawnych odpowiedzi lub 75% ze 100 pytań, które liczą się do końcowego wyniku. Kandydat, który nie zaliczy egzaminu z serii 66, musi odczekać co najmniej 30 dni przed ponownym przystąpieniem do egzaminu. Ta sama zasada dotyczy kogoś, kto nie udał się po raz drugi i który chce wziąć to po raz trzeci. Po trzecim niepowodzeniu kandydat musi odczekać co najmniej 180 dni przed ponownym przystąpieniem do egzaminu. Ta sama zasada dotyczy wszystkich kolejnych nieudanych prób.
Tematy objęte
Zaliczenie egzaminu z serii 66 jest równoznaczne z zaliczeniem zarówno serii 63, jak i serii 65. Jest ona jednak również przeznaczona dla kandydatów posiadających certyfikat z serii 7. W związku z tym w teście z serii 66 pominięto pytania dotyczące produktów inwestycyjnych, analizy papierów wartościowych i strategii inwestycyjnej, które stanowią znaczącą część serii 65, ale które są obszerniejsze i bardziej szczegółowe w egzaminie z serii 7.
Rejestracja i licencja
Istnieje kilka zastrzeżeń związanych z zaliczeniem egzaminu z serii 66. Po pierwsze, kandydat jest nadal odpowiedzialny za poznanie i przestrzeganie specyficznych wymagań przepisów dotyczących papierów wartościowych i przepisów państw, w których będzie prowadzić działalność. Po drugie, zdanie egzaminu często jest kluczowym warunkiem uzyskania licencji na prowadzenie działalności gospodarczej w danym państwie, ale niekoniecznie jest to jedyne i nigdy nie przyznaje automatycznego prawa do uzyskania licencji lub rejestracji w danym państwie. Niemniej jednak NASAA jest głęboko przekonana, że jednolita połączona egzekucja prawa państwowego przyczynia się do lepszych regulacji państwowych papierów wartościowych i lepszej ochrony inwestujących obywateli poprzez promowanie jednolitości takich regulacji i standardów kwalifikacji dla profesjonalistów finansowych.